Sau CFTC, đến lượt Ủy ban Chứng khoán Mỹ (SEC) quyết định khởi kiện sàn Binance và CEO Changpeng Zhao với cáo buộc vi phạm luật chứng khoán.
SEC kiện Binance và CEO Changpeng Zhao
*Bài viết đã được cập nhật thêm chi tiết về cáo trạng và phát ngôn từ SEC.
SEC kiện Binance và CZ
Tối ngày 05/06, cộng đồng tiền mã hóa lại náo loạn trước thông tin Ủy ban Chứng khoán Mỹ (SEC) khởi kiện sàn giao dịch coin lớn nhất thế giới Binance và CEO Changpeng Zhao với cáo buộc vi phạm luật chứng khoán.
Phía SEC còn trích luôn nguyên văn một đoạn được cho là "lời thú tội" của cựu Giám đốc Tuân thủ Binance vào năm 2018, dù trong đó có ngôn từ không đúng chuẩn mực.
"Chúng ta đang vận hành một sàn giao dịch chứng khoán chưa được đăng ký tại Mỹ đó, anh bạn à."
Today we charged Binance Holdings Ltd. (Binance); U.S.-based affiliate, BAM Trading Services Inc., which, together with Binance, operates https://t.co/swcxioZKVP; and their founder, Changpeng Zhao, with a variety of securities law violations.https://t.co/H1wgGgR5ir pic.twitter.com/IWTb7Et86H
— U.S. Securities and Exchange Commission (@SECGov) June 5, 2023
Các cáo buộc của SEC bao gồm:
- BNB và BUSD là chứng khoán;
- Binance ví phạm quy định chứng khoán khi chào bán BNB và BUSD; cung cấp dịch vụ Earn và staking BNB Vault;
- BAM Trading (công ty con của Binance tại Mỹ) vi phạm quy định chứng khoán khi cung cấp dịch vụ staking;
- Binance đã không đăng ký làm nhà giao dịch, đơn vị thanh toán bù trừ và nhà môi giới chứng khoán lên SEC;
- Binance.US đã không đăng ký làm nhà giao dịch, đơn vị thanh toán bù trừ và nhà môi giới chứng khoán lên SEC;
- CEO Changpeng Zhao vi phạm quy định chứng khoán với tư cách là người đứng đầu Binance, BAM Trading và Binance.US.
- Binance trộn lẫn tiền của người dùng để giao dịch thông qua các công ty Merit Peak và Sigma Chain được cho là thuộc sở hữu của ông Zhao mà không thông báo cho khách hàng.
Chủ tịch SEC Gary Gensler phát biểu:
"Qua 13 tội danh, chúng tôi cáo buộc Zhao và các tổ chức thuộc Binance đã thực hiện một loạt các hành vi lừa dối, xung đột lợi ích, thiếu minh bạch thông tin và cố tình trốn tránh pháp luật. Ông Zhao và Binance đã lừa dối nhà đầu tư về các biện pháp quản lý rủi ro và khối lượng giao dịch không trung thực, cố tình che giấu chủ sở hữu thật sự của sàn, hành vi giao dịch thao túng của market maker có liên hệ với sàn, và kể cả nơi và tổ chức lưu ký tài sản của người dùng. Họ đã cố tình né tránh luật pháp chứng khoán Mỹ khi lập nên những tổ chức quản lý bù nhìn được họ quản lý từ phía sau với mục đích giữ chân người dùng Mỹ trên sàn. Dư luận nên được cảnh báo trước khi đầu tư tiền của vào những nền tảng bất hợp pháp như vậy."
Đơn kiện của SEC còn có đoạn cáo buộc hàng loạt token tiền mã hóa khác là chứng khoán, bao gồm SOL, ADA, MATIC, FIL, ATOM, SAND, MANA, ALGO, AXS, COTI.
SEC claiming SOL, ADA, MATIC, FIL, ATOM, SAND etc are all securities. pic.twitter.com/OQJvfjbmRu
— Zaheer (@SplitCapital) June 5, 2023
Giá BNB đang dump mạnh vì thông tin trên, giảm hơn 6% về mốc 284 USD.
Đồ thị 1h của cặp BTC/USDT trên sàn Binance vào lúc 10:18 PM ngày 05/06/2023
Trả lời về cáo buộc của SEC, ông Changpeng Zhao cho biết vẫn đảm bảo hoạt động của sàn như bình thường và sẽ đưa ra tuyên bố chính thức khi đã nắm đủ thông tin.
4.
— CZ ? Binance (@cz_binance) June 5, 2023
Our team is all standing by, ensuring systems are stable, including withdrawals, and deposits.
We will issue a response once we see the compliant. Haven't seen it yet. Media gets the info before we do.
?
Trước đó, vào tháng 3, Ủy ban Giao dịch Tài sản Kỳ hạn Mỹ (CFTC) cũng đã khởi kiện Binance và CEO CZ vì vi phạm nghiêm trọng các quy định giao dịch.
Tin tức này xuất hiện ngay sau khi có tin đồn Binance đang cân nhắc lựa chọn thay CEO Changpeng Zhao bằng Giám đốc các thị trường châu Âu, châu Á và Bắc Phi - Trung Đông là ông Richard Teng vì có kinh nghiệm pháp lý sâu rộng.
Rắc rối pháp lý đè lên Binance trong năm 2023
Như đã được Coin68 đưa tin, Binance trong năm 2023 tiếp tục trở thành đối tượng bị chính quyền nhiều quốc gia nhắm đến, bao gồm:
- Tháng 2: Liên doanh Binance - Paxos bị chính quyền bang New York (Mỹ) và SEC yêu cầu ngừng phát hành và bắt đầu thu hồi stablecoin BUSD, khiến vốn hóa của đồng coin này giảm mạnh.
- Tháng 3: Binance bị Ủy ban Giao dịch Tài sản Kỳ hạn Mỹ (CFTC) khởi kiện, trong đó cáo buộc đích danh CEO Changpeng Zhao vi phạm nghiêm trọng các quy định về giao dịch tài sản. Binance còn đang bị Bộ Tư pháp Mỹ điều tra với cáo buộc vi phạm quy định chống rửa tiền.
- Tháng 4: Binance US hủy thương vụ mua lại Voyager vì bị Mỹ áp lực, cũng như bị đồn là mất đối tác ngân hàng Mỹ. Nền tảng chi nhánh của Binance tại xứ cờ hoa còn được đưa tin là đang tìm cách giảm cổ phần của ông Changpeng Zhao trong công ty.
- Tháng 5: Binance rút lui khỏi thị trường Canada và mất cổng nạp/rút đô la Úc tại thị trường Australia sau khi mất giấy phép giao dịch phái sinh tại đây, đồng thời dính thêm tin đồn cắt giảm nhân sự quy mô lớn.
Danh sách các công ty/dự án crypto bị Mỹ "đưa vào tầm ngắm" nối dài
Danh sách các hành động pháp lý của giới chức Mỹ chống lại những công ty và cá nhân trong ngành crypto trong những tháng qua có thể kể đến là như sau:
- Ngày 22/12/2022: Cựu CEO Sam Bankman-Fried và token FTT của FTX;
- Ngày 13/01/2023: Đơn vị lending Genesis và sàn Gemini;
- Ngày 21/01/2023: Hacker Mango Markets Avraham Eisenberg và token MNGO;
- Ngày 10/02/2023: Dịch vụ staking của sàn Kraken;
- Ngày 13/02/2023: Paxos và stablecoin BUSD của Binance;
- Ngày 17/02/2023: Do Kwon và Terraform Labs cùng sự sụp đổ của LUNA-UST;
- Ngày 23/02/2023: Nền tảng đầu tư Voyager và sàn Binance.US;
- Ngày 10/03/2023: Sàn KuCoin và cáo buộc Ethereum là chứng khoán;
- Ngày 14/03/2023: Signature Bank – ngân hàng có nhiều khách hàng là công ty crypto;
- Ngày 22/03/2023: Sàn DEX SushiSwap;
- Ngày 23/03/2023: Justin Sun cùng cáo buộc TRX và BTT là chứng khoán;
- Ngày 23/03/2023: Dịch vụ staking của sàn Coinbase;
- Ngày 17/04/2023: Sàn Bittrex;
- Ngày 16/05/2023: Quỹ đầu tư Jump Trading.
Ngoài ra, SEC còn gián tiếp cáo buộc 37 tài sản tiền mã hóa là có đặc điểm của chứng khoán, gây ảnh hưởng nặng nề lên giá các token này.
Coin68 tổng hợp
