CFTC vừa công bố thành tích xử phạt 17,1 tỷ USD trong năm tài khóa 2024, với phần lớn thuộc đến từ các vụ kiện tụng liên quan đến tiền mã hóa.
CFTC xử phạt hơn 17,1 tỷ USD trong năm 2024, phần lớn là từ crypto
Vào ngày 05/12, Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) cho biết đã xử phạt số tiền 17,1 tỷ USD tiền trong năm 2024.
.@CFTC brought 58 new actions in fiscal year 2024 and had record monetary relief of over $17.1 billion, which included $2.6 billion in civil monetary penalties and $14.5 billion in disgorgement and restitution: https://t.co/2En5bCBihP pic.twitter.com/g4TMB234qj
— CFTC (@CFTC) December 4, 2024
Cụ thể, trong năm tài khóa 2024, CFTC đã xử lý tổng cộng 58 vụ kiện với:
- 2,6 tỷ USD từ các khoản phạt dân sự đối với các công ty và cá nhân vi phạm các quy định tài chính.
- 14,5 tỷ USD từ các khoản bồi thường cho các nạn nhân.
Phần lớn đến từ các vụ án lớn liên quan đến các công ty crypto như FTX và Binance cùng nhiều trường hợp giao dịch bất hợp pháp khác được CFTC xử lý.
Vụ kiện chống lại FTX bao gồm các cáo buộc gian lận đối với sàn giao dịch này cùng công ty chị em Alameda Research và một số giám đốc điều hành là một trong những khoản tiền phạt lớn nhất mà CFTC thu được từ trước đến nay.
Cụ thể, CFTC đã phạt FTX tổng cộng 12,7 tỷ USD, trong đó có 8,7 tỷ USD được phân bổ cho các nạn nhân bị thiệt hại và 4 tỷ USD truy thu từ lợi nhuận bất chính. Toàn bộ số tiền đã được CFTC giao cho FTX để bồi thường cho khách hàng của sàn.
Các cơ quan điều tra liên quan bao gồm SEC và Bộ Tư pháp Hoa Kỳ cũng đã phối hợp chặt chẽ để thu thập chứng cứ và đưa các lãnh đạo của FTX ra tòa.
Gary Wang là thành viên gần đây nhất trong “bộ sậu FTX” bị tuyên án, sau cựu CEO FTX Sam Bankman-Fried (25 năm tù), cựu Giám đốc FTX Digital Markets Ryan Salame (7,5 năm tù), cựu CEO Alameda Research Caroline Ellison (2 năm tù) và cựu Giám đốc Kỹ thuật FTX Nishad Singh (không nhận án tù, bị quản thúc 3 năm).
Trong một diễn biến khác, Binance, sàn giao dịch tiền mã hóa lớn nhất thế giới, cũng vướng vào một loạt vấn đề pháp lý với CFTC thông qua cáo buộc vi phạm quy định giao dịch phái sinh hồi năm 2023.
CFTC đã buộc Binance phải trả khoản tiền phạt lên đến 1,35 tỷ USD và giao nộp 1,35 tỷ USD tiền thu lợi bất chính. Ngoài ra, ủy ban còn có mức phạt riêng đối với cựu Giám đốc điều hành của sàn là ông Changpeng Zhao (CZ) số tiền 150 triệu USD.
Samuel Lim, cựu Giám đốc Tuân thủ của Binance, cũng phải trả khoản phạt dân sự 1,5 triệu USD vì tiếp tay cho Binance vi phạm và trốn tránh luật pháp Mỹ.
Một chiến thắng quan trọng khác của CFTC là vụ kiện đối với Seneca Ventures, cáo buộc dụ dỗ người đầu tư vào tiền mã hóa phái sinh và mô hình ponzi núp bóng chương trình bù đắp carbon. Tòa án đã yêu cầu Seneca Ventures đóng 110,9 triệu USD tiền phạt cho CFTC. Đồng thời, công ty phải bồi thường 83,7 triệu USD cho các nạn nhân và hoàn lại 36,9 triệu USD số tiền lừa đảo từ các nhà đầu tư.
Bên cạnh đó, CFTC cũng cáo buộc cựu CEO của Voyager là Stephen Ehrlich tội gian lận quỹ hàng hóa và không đăng ký hoạt động. Tòa án liên bang đã bác đề nghị hủy bỏ đơn kiện của Ehrlich và ủng hộ CFTC về nhiều vấn đề pháp lý quan trọng. Hiện, vụ kiện vẫn đang được tiếp tục.
Hồi tháng 09/2024, Uniswap Labs đã phải nộp phạt 175.000 USD cho CFTC nhằm giải quyết cáo buộc giao dịch phái sinh với cơ quan này.
Chủ tịch CFTC Rostin Behnam nhấn mạnh:
"CFTC luôn giữ vững cam kết bảo vệ quyền lợi của khách hàng và giám sát chặt chẽ các thị trường mà cơ quan quản lý, những thị trường này đóng vai trò thiết yếu đối với sự ổn định và sức khỏe của nền kinh Mỹ. Công nghệ mới đang dần thay đổi bản chất của thị trường tài chính, đòi hỏi CFTC phải liên tục điều chỉnh để đảm bảo sự công bằng và minh bạch."
Gần đây, nhiều thông tin còn cho rằng CFTC dưới thời Tổng thống Trump sẽ được quyền trực tiếp quản lý những đồng tiền mã hóa được xem là hàng hóa, cũng như những nền tảng giao dịch xử lý hoạt động mua bán các đồng tiền này.
Coin68 tổng hợp
Tham gia thảo luận về những vấn đề NÓNG HỔI nhất của thị trường DeFi tại nhóm chat Fomo Sapiens cùng các admin Coin68 nhé!!!
