Đã có khá nhiều lệnh trừng phạt của OFAC dành cho các cá nhân, tổ chức liên quan tới thị trường tiền mã hóa. Nhưng việc có tuân thủ theo hay không là một câu hỏi lớn đối với lĩnh vực.
OFAC là gì? Sự thoả hiệp giữa phi tập trung và tuân thủ pháp luật liệu có đáng?
OFAC là gì?
OFAC (Office of Foreign Assets Control) - Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài là một cơ quan thuộc Bộ Tài chính Hoa Kỳ có nhiệm vụ quản lý và thực thi các biện pháp trừng phạt kinh tế, thương mại do Hoa Kỳ áp đặt đối với các quốc gia, tổ chức hoặc cá nhân.
Biện pháp trừng phạt kinh tế được Chính phủ Hoa Kỳ sử dụng để ngăn chặn các đối tượng như khủng bố, người buôn bán ma túy, phát tán vũ khí hủy diệt hàng loạt, vi phạm nhân quyền và các hành vi khác ảnh hưởng tới an ninh quốc gia của Hoa Kỳ.
OFAC - Văn Phòng Kiểm Soát Tài Sản Nước Ngoài thuộc Bộ Tài chính Hoa Kỳ
Các biện pháp trừng phạt của OFAC có thể là toàn diện hoặc nhắm đối tượng. Có thể là yêu cầu chặn tài sản hoặc áp đặt các hạn chế trong hoạt động tài chính, thương mại với một người, quốc gia, khu vực hoặc chính phủ cụ thể.
OFAC có hơn 35 chương trình trừng phạt khác nhau, mỗi chương trình được thiết kế để đáp ứng các mối đe dọa cụ thể và để thúc đẩy chính sách ngoại giao hoặc mục tiêu an ninh quốc gia của Hoa Kỳ.
Một số biện pháp trừng phạt của Hoa Kỳ
Phạm vi trừng phạt của OFAC
Ngày 15 tháng 10 năm 2021, Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài (OFAC) của Bộ Tài chính Hoa Kỳ đã ban hành hướng dẫn tuân thủ các biện pháp trừng phạt đối với ngành tiền mã hóa.
Trong văn bản hướng dẫn, OFAC đề cập đến một danh sách công khai các thực thể mục tiêu của hoạt động trừng phạt tên là SDN List (OFAC’s Specially Designated Nationals and Blocked Persons List).
Trong danh sách hiện tại có hơn 9.000 cái tên bị áp lệnh trừng phạt. Bạn có thể xem danh sách đầy đủ tại đây. OFAC cũng cung cấp một trang tìm kiếm danh sách những thực thể bị áp dụng lệnh trừng phạt tại đây.
Trang tìm kiếm các thực thể bị áp dụng lệnh trừng phạt của OFAC
Ngoài ra, theo Quy tắc 50% của OFAC, bất kỳ tổ chức, cá nhân nào sở hữu trực tiếp hoặc gián tiếp trên 50% tài sản thuộc danh sách thì tổ chức đó đều được coi là một người bị áp lệnh trừng phạt, ngay cả khi tổ chức đó không xuất hiện trong SDN List với các áp dụng trừng phạt tương tự.
OFAC yêu cầu sự tuân thủ từ:
- Tất cả công dân Hoa Kỳ;
- Tất cả tổ chức hoạt động dưới luật pháp Hoa Kỳ hoặc trong khu vực địa lý Hoa Kỳ;
- Các cá nhân tổ chức tham gia vào hoạt động liên quan đến cá nhân tổ chức Hoa Kỳ.
Những tổ chức cá nhân liên đới cần phải thực thi lệnh trừng phạt theo đúng quy định, sau đó gửi các báo cáo lại cho OFAC. Các báo cáo bao gồm:
- Báo cáo tài sản bị chặn ban đầu: Phải được nộp trong vòng 10 ngày làm việc kể từ ngày tài sản bị chặn.
- Báo Cáo hàng năm về tài sản bị chặn: Phải nộp báo cáo về tài sản đang giữ đến ngày 30/06 năm hiện tại trước ngày 30/09 hàng năm.
- Báo cáo từ chối giao dịch: Phải được nộp trong vòng 10 ngày làm việc kể từ ngày giao dịch bị từ chối do yêu cầu trừng phạt.
- Các báo cáo khác theo yêu cầu của OFAC.
Những cá nhân, tổ chức không tuân thủ hướng dẫn thực thi theo quy định của OFAC tuỳ theo mức độ ảnh hưởng mà sẽ phải chịu các sự xử lý của pháp luật từ dân sự tới hình sự.
Các lệnh trừng phạt của OFAC liên quan tới thị trường tiền mã hóa
Đã có khá nhiều lệnh trừng phạt của OFAC dành cho các cá nhân, tổ chức liên quan tới thị trường tiền mã hóa. Một số lệnh trừng phạt tiêu biểu có thể kể đến như:
- Ngày 30 tháng 11 năm 2023: Trừng phạt Nhóm tin tặc Kimsuky của Bắc Triều Tiên vì hoạt động gián điệp mạng và hỗ trợ chương trình vũ khí hạt nhân của Bắc Triều Tiên.
- Ngày 29 tháng 11 năm 2023: Trừng phạt giao thức Sinbad.io vì việc được sử dụng bởi nhóm Lazarus từ Triều Tiên để rửa hàng triệu đô la tiền mã hóa bị đánh cắp.
- Ngày 18 tháng 10 năm 2023: Trừng phạt MSB Buy Cash, một công ty dịch vụ tài chính tại Dải Gaza, sau vụ tấn công khủng bố ở Israel vì có hành động chuyển tiền cho các chi nhánh của Hamas và các nhóm khủng bố khác.
- Ngày 8 tháng 8 năm 2022: Trừng phạt giao thức Tornado Cash vì giúp nhóm Lazarus rửa tiền từ hơn 455 triệu đô la tiền mã hóa đánh cắp.
- Ngày 8 tháng 11 năm 2021: Trừng phạt sàn giao dịch tiền mã hóa P2P Chatex và hai tội phạm mạng Yaroslav Vasinskyi và Yevgeniy Polyanin vì hỗ trợ các đối tượng tống tiền.
Gần đây nhất đơn vị phát hành stablecoin lớn nhất thế giới là Tether cũng đã tham gia vào hoạt động tuân thủ OFAC bằng việc đóng băng 161 ví trong danh sách trừng phạt.
Ngoài ra còn rất nhiều lệnh trừng phạt khác của OFAC áp dụng cho các thực thể liên quan tới lĩnh vực tiền mã hóa. Các bạn có thể tìm kiếm trong danh sách SDNs.
Sự thỏa hiệp giữa phi tập trung của crypto với tuân thủ pháp luật liệu có đáng?
Trong bức thư đầu tiên Satoshi Nakamoto gửi cho những người đam mê công nghệ giới thiệu về Bitcoin, ông đã viết:
“Tôi đang nghiên cứu một hệ thống tiền mã hóa mới hoàn toàn ngang hàng, không cần bên thứ ba đáng tin cậy."
Bức thư này đã mở đường cho chặng đường 15 năm “điên rồ” của blockchain và thị trường cryptocurrency. Rõ ràng tự do luôn là sự khao khát bản năng của con người, chúng ta luôn không muốn bị quản lý, giám sát bởi bất kỳ ai. Có thể, phần nào đó lý tưởng này của blockchain đã chạm tới sâu bên trong của những người tiên phong khiến nó phát triển mạnh mẽ đến vậy.
Nhưng nếu nhìn ngược trở lại, những hậu quả của “sự tự do” là Chợ đen Silk Road, Wikileaks, vấn nạn mua bán chất cấm, vũ khí, tài trợ khủng bố, tống tiền.
Liệu sự tự do vô bờ bến này có đáng?
Trang web chợ đen Silk Road, nơi mọi người mua bán “hàng cấm” và thanh toán bằng BTC
Pháp luật sinh ra là để đảm bảo xã hội vận hành đúng định hướng, duy trì công bằng và ổn định. Nếu nó được sử dụng đúng cách, không những thúc đẩy sự phát triển của lĩnh vực cryptocurrency mà còn là toàn bộ nền kinh tế xã hội.
Một hệ thống pháp luật vững chắc cũng sẽ tạo thêm niềm tin cho “những kẻ yếu thế” mạnh dạn hơn trong hoạt động đầu tư, vì họ biết rằng tài sản của họ sẽ được bảo vệ trước những kẻ xấu.
Cuối cùng, với câu hỏi:
“Sự thỏa hiệp giữa phi tập trung của crypto với tuân thủ pháp luật liệu có đáng?”
Có lẽ là câu hỏi mà những nhà đầu tư nhỏ lẻ như chúng ta không cần tìm câu trả lời.
Chúng ta đang sinh sống và làm việc dưới sự bảo hộ của pháp luật, nhiệm vụ của chúng ta là thực hiện đúng trách nhiệm và nghĩa vụ công dân, tuân thủ các quy định pháp luật.
Lời kết
Trên đây đội ngũ Coin68 đã cung cấp các thông tin về OFAC cùng một số quan điểm về sự thoả hiệp giữa phi tập trung và pháp luật, hy vọng giúp cho bạn có thêm góc nhìn về vấn đề này.
Kudō
Tham gia thảo luận về những vấn đề NÓNG HỔI nhất của thị trường DeFi tại nhóm chat Fomo Sapiens cùng các admin Coin68 nhé!!!
