Ngày 13 phiên tòa xét xử Sam Bankman-Fried: Cựu CEO FTX tự bào chữa cho bản thân

Cựu CEO FTX Sam Bankman-Fried đã lên làm chứng trong phiên tòa xét xử chính mình, nhưng ban đầu lại không được trả lời trước bồi thẩm đoàn.

Sam Bankman-Fried trả lời câu hỏi với tư cách nhân chứng. Ảnh: Wall Street Journal

Sau ít ngày tạm hoãn, phiên tòa xét xử cựu CEO Sam Bankman-Fried với tội danh gian lận và lừa đảo dẫn đến sự sụp đổ chóng vánh của sàn giao dịch tiền mã hóa FTX đã trở lại.

Nhân chứng cuối cùng của phía công tố viên

Mở màn phiên tòa, phía công tố viên của Bộ Tư pháp Mỹ đã gọi lên nhân chứng tiếp theo, đó là đặc vụ FBI Mark Troiano.

Ông Troiano là người đã điều tra các nhóm chat trên ứng dụng nhắn tin Signal có trên điện thoại của Gary Wang và Caroline Ellison, các cựu quản lý của FTX và Alameda mà đã ra đầu thú trước chính quyền Mỹ và đều làm chứng trước tòa chống lại Sam Bankman-Fried.

Đặc vụ Troiano cho biết trong giai đoạn 2021-2022, Sam Bankman-Fried đã tham gia hơn 300 nhóm chat trên Signal, với 288 trong đó có tính năng tự động xóa tin nhắn sau một quãng thời gian nhất định. Cựu CEO FTX trước đó đã chỉ đạo nhân viên sử dụng Signal để nhắn tin hòng cho giấu bằng chứng về sai phạm của sàn.

Luật sư biện hộ cố gắng bác bỏ cáo trạng

Kết thúc loạt nhân chứng của phía công tố, luật sư biện hộ cho Sam Bankman-Fried đã yêu cầu tòa án bác cáo trạng đặt lên thân chủ của mình, với lý do phía công tố đã không cung cấp đủ bằng chứng lý lẽ đủ thuyết phục để buộc tội gian lận và lừa đảo đối với Sam Bankman-Fried.

Thẩm phán chủ tọa là ông Lewis Kaplan đã bác bỏ kháng nghị của luật sư biện hộ và yêu cầu tiếp tục phiên tòa.

Hai nhân chứng đầu tiên của phe bị đơn

Tiếp theo, đến lượt phía luật sư biện hộ gọi lên nhân chứng đầu tiên của mình, đó là luật sư Krystal Rolle, người đã đại diện cho Sam Bankman-Fried tại Bahamas trong khoảng thời gian từ tháng 11/2022 đến tháng 12/2022 - tức từ lúc FTX phá sản cho đến khi Sam bị dẫn độ về Mỹ.

Bà Rolle cho biết ít ngày sau khi FTX phá sản, chính quyền Bahamas đã ra lệnh yêu cầu FTX chuyển toàn bộ tài sản còn lại về cho Bahamas quản lý. Sam Bankman-Fried đã tuân theo yêu cầu này và chuyển tài sản đến các ví được chỉ định. Đồng thời, cựu CEO FTX còn chấp nhận để giới chức phỏng vấn và nộp lại hộ chiếu để tránh nguy cơ bỏ trốn.

Nhân chứng tiếp theo được mời lên hỏi là Joseph Pimbley đến từ PF2 Securities, một công ty chuyên về thủ tục phá sản. Ông Pimbley cho biết đã được thuê để chiết xuất dữ liệu về người dùng FTX từ AWS, với tổng số là từ 9 đến 11 triệu.

Tuy nhiên, ông Pimbley trả lời không biết về việc dữ liệu của mình có thống kê về tài sản crypto của người dùng hay không, không biết về tính năng “allow negative” cho phép Alameda rút tiền từ FTX, cũng như không có tiếp xúc với bị đơn Sam Bankman-Fried.

Nhân chứng Sam Bankman-Fried

Phần tra hỏi của luật sư bào chữa

Như đã được Coin68 đưa tin trước đó, phía luật sư bào chữa đã quyết định mạo hiểm trong chiến lược của mình khi quyết định mời chính bị đơn là Sam Bankman-Fried lên trả lời trước tòa để thanh minh cho bản thân.

Tuy nhiên, thẩm phán chủ tọa là ông Lewis Kaplan đã có một quyết định gây bất ngờ khi mời bồi thẩm đoàn rời khỏi phiên tòa, biến buổi đối chất với Sam Bankman-Fried chỉ diễn ra giữa thẩm phán với luật sư. Vị thẩm phán cho biết bồi thẩm đoàn sẽ được mời lại trong những ngày sau bởi có một số thông tin mà tòa án cho rằng "bồi thẩm đoàn không nên nghe ở thời điểm hiện tại".

Jury enters.
Judge Kaplan: I'm sending you home. You will be getting the case to decide in the first few days of next week.
Jury exits.
Judge Kaplan: Be seated folks. There are areas of testimony that the Government contends the jury should not hear.

— Inner City Press (@innercitypress) October 26, 2023

Phần lớn chiến lược biện hộ của Sam Bankman-Fried xoay quanh một tài liệu có tên "chính sách lưu giữ dữ liệu", nhưng không được phía bị đơn trình lên làm bằng chứng trước tòa vì "không tìm thấy".

Mở đầu phiên chất vấn với Sam Bankman-Fried, luật sư biện hộ cho cựu CEO FTX hỏi người này rằng đã sử dụng những ứng dụng nhắn tin nào khi điều hành sàn, và được trả lời là bao gồm Telegram, Slack và Signal. Về lý do sử dụng Signal, Sam cho biết nó là một ứng dụng bảo mật và mã hóa tin nhắn, cần thiết đối với FTX vì “sàn từng bị hack”.

Khi được hỏi để làm rõ về việc bị hack, Sam Bankman-Fried đính chính câu trả lời của mình thành “FTX chưa từng bị hack, nhưng các đối tác bên thứ ba thì đã bị”. Ngoài ra, việc sàn sử dụng Signal là bởi nó có tính năng tự xóa tin nhắn sau một quãng thời gian nhất định, ngăn chặn việc nhân viên bán bí mật công ty ra bên ngoài, chuyện từng xảy ra khi sàn còn đặt trụ sở tại Hong Kong.

Về chính sách lưu giữ dữ liệu, Sam Bankman-Fried cho biết đã giao phó cho Giám đốc Pháp lý kiêm Luật sư chính của sàn là ông Dan Friedberg để làm việc này. Cựu CEO FTX cho biết đã tuân thủ chính sách lưu giữ dữ liệu, đồng thời tuyên bố chỉ sử dụng Signal cho các nhóm công việc không quan trọng và không bao gồm chuyện phải đưa ra quyết định.

Tiếp đến, luật sư bào chữa hỏi Sam Bankman-Fried về North Dimension, công ty vỏ bọc được Alameda Research lập nên vào năm 2020 với một trong những chức năng là đứng tên ngân hàng. Sam Bankman-Fried tuyên bố Dan Friedberg là người đã đưa giấy tờ thành lập tổ chức này cho anh để ký duyệt. Sam Bankman-Fried đã ký đứng tên cho cả FTX và Alameda, bởi ông nói vào thời điểm đó mình là CEO của cả hai công ty.

Khi được hỏi bản thân cho rằng việc Alameda Research lấy tiền của người dùng FTX có là hợp pháp hay không, Sam Bankman-Fried khẳng định là có.

[US v SBF without jury present]
Cohen: Why did you sign for both FTX and Alameda?
SBF: I was CEO of both at that time. FTX didn't have a bank account.
Cohen: Did you believe taking FTX deposits through Alameda was legal?
SBF: I did

— Inner City Press (@innercitypress) October 26, 2023

Tiếp đến, Sam Bankman-Fried khai Dan Friedberg là người ký giấy đăng ký tài khoản tại ngân hàng Signature Bank dưới tên của North Dimension.

Về các khoản đầu tư mạo hiểm của Alameda, Sam Bankman-Fried nói tiền đều đến từ Alameda Research, nhưng thông qua các khoản vay từ FTX. Cựu CEO cho biết đã thảo luận về khoản vay với các luật sư của mình, gồm Dan Friedberg và Can Sun. Bankman-Fried khẳng định đã tham vấn với luật sư và được họ chấp thuận, cũng như soạn thảo điều khoản vay.

Về điều khoản sử dụng của FTX, Sam Bankman-Fried cho biết bản thân cũng chỉ đọc lướt qua nội dung của nó và nghĩ rằng nó chỉ áp dụng đến hoạt động giao dịch futures. Điều khoản sử dụng này cũng do Dan Friedberg và hãng luật nơi ông này làm việc là Fenwick & West soạn thảo.

Tương tự như các sàn giao dịch khác, FTX cũng giữ tài sản crypto của người dùng trộn lẫn trong một nhóm các ví tiền mã hóa.

Luật sư biện hộ sau đó hỏi Sam Bankman-Fried về giới chức Bahamas. Cựu CEO khai là sau khi sàn phá sản và bị hack, chính quyền Bahamas đã can thiệp và phỏng vấn ông. Sau đó, ông chuyển một phần tài sản về quyền quản lý của Bahamas và giao nộp hộ chiếu cho cảnh sát.

Phần tra hỏi của công tố viên Mỹ

Tiếp đến, các công tố viên của Bộ Tư pháp Mỹ đã đặt câu hỏi cho Sam Bankman-Fried. Cựu CEO FTX cho biết đã bắt đầu sử dụng ứng dụng Signal từ năm 2020, trong đó có cả các nhóm với Dan Friedberg và đã thảo luận cũng như bật tính năng xóa tin nhắn kể từ 2021.

Sam Bankman-Fried thiết lập Signal sẽ tự xóa tin nhắn sau một tuần, nhưng không tham vấn luật sư về điều này. Cựu CEO "không chắc" liệu chính sách lưu giữ dữ liệu của sàn cũng không đề cập đến Signal.

Khi bị công tố viên vặn hỏi, Sam Bankman-Fried nói theo lý thuyết, ông có thể xóa bỏ các bản lưu thông tin của sàn tùy muốn. Cựu CEO FTX bào chữa rằng chính sách dữ liệu chỉ áp dụng cho email người dùng trên sàn, chứ không bao gồm tin nhắn Signal và thời gian bắt đầu xóa tin nhắn.

Công tố viên hỏi luật sư của Sam Bankman-Fried có đồng ý để người này xóa tin nhắn trong các cuộc trò chuyện với Caroline Ellison, Nishad Singh và Gary Wang không, thì được cựu CEO FTX trả lời là không.

Mặc dù vậy, người này cho rằng việc xóa tin nhắn liên quan đến chuyện mình yêu cầu Caroline Ellison chuẩn bị 7 bảng cân đối kế toán để che giấu việc Alameda Research lỗ tiền hay chuyện cân nhắc đóng cửa Alameda là điều có thể chấp nhận được, bởi đây được xem như một cuộc trò chuyện ngoài luồng và không cần phải lưu giữ lại.

Khi được hỏi cuộc trò chuyện với các quản lý FTX/Alameda về lỗ hổng 13 tỷ USD, ông Sam Bankman-Fried nói bản thân không nhớ về điều đó và “còn tùy thuộc” liệu có nên lưu giữ lại cuộc trò chuyện đó hay không. Việc xóa tin nhắn còn là để ngăn các phát ngôn bị tuồn ra ngoài và hiểu sai so với mục đích gốc.

FTX sau đó đã bị tòa án gửi trát lệnh yêu cầu bảo lưu dữ liệu để phục vụ điều tra. Cựu CEO FTX đã hỏi ý kiến từ luật sư, gồm Dan Friedberg và Ryan Miller, về các dữ liệu nên giữ lại. Sam Bankman-Fried tuyên bố chính hai người này đã quyết định những thông tin được bảo lưu, cũng như nói với CEO rằng chỉ cần giữ lại các cuộc trò chuyện về quyết định công việc chính thức.

Tương tự, Alameda Research cũng có chính sách lưu giữ dữ liệu, nhưng được giám sát thực hiện bởi hai đồng CEO là Caroline Ellison và Sam Trabucco.

Khi được hỏi về lý do thành lập North Dimension, Sam Bankman-Fried nói đó là theo lời tư vấn của Dan Friedberg để giúp FTX có tài khoản ngân hàng Mỹ. Tuy vậy, ông tuyên bố không biết lý do vì sao FTX lại chuyển tài khoản nhận tiền gửi của khách hàng từ Alameda sang North Dimension, dù bản thân khi ấy vẫn là CEO của quỹ. Sam Bankman-Fried tuyên bố không nhớ rõ về nhiều chi tiết ở giai đoạn này. kể cả nguồn gốc tên công ty.

Dù bản thân đặt bút ký vào giấy tờ lập tài khoản ngân hàng cho North Dimension, tuy nhiên Sam Bankman-Fried tuyên bố chỉ làm theo chỉ dẫn của luật sư chứ không có bất kỳ cuộc thảo luận nào về vấn đề đó. Ông cũng cho rằng North Dimension không phải là một công ty giao dịch mà là một công ty thuộc Alameda Research, bất chấp giấy tờ nói khác.

Sam Bankman-Fried cũng không nhớ là đã thảo luận với luật sư về việc để North Dimension chấp nhận tiền gửi của khách hàng, cũng như không chắc chắn về chi tiết. Cựu CEO thừa nhận có giao dịch vay tiền giữa Alameda và FTX, nhưng không tiết lộ thông tin này rộng rãi đến dư luận.

Sam Bankman-Fried cho biết không nhớ về việc có trò chuyện với luật sư Can Sun về tính năng giúp Alameda Research không bị thanh lý lệnh, trái với lời khai của nhân chứng này cách đây ít ngày.

Khi được hỏi có biết việc Alameda có tài khoản âm tiền trên FTX, Sam Bankman-Fried nói không biết chuyện mã nguồn của FTX cho phép điều này, trái với lời khai của Gary Wang và Nishad Singh, những người khẳng định chính vị CEO là người ra lệnh cho họ áp đặt cơ chế ấy.

Cựu CEO FTX cho rằng Alameda được phép vay tiền từ người dùng FTX, đối với lượng tiền được dùng làm ký quỹ cho các lệnh giao dịch margin. Về chuyện Alameda rút tiền đó khỏi sàn, Sam Bankman-Fried nói điều đó được phép sau khi “đánh giá rủi ro cẩn thận”. Tuy nhiên, Sam lại không tham vấn với bất kỳ luật sư nào của mình về chuyện này.

AUSA: When did you believe Alameda was permitted to borrow funds from FTX?
SBF: I believed it was permissible to borrow from assets held as collateral for margin positions...
AUSA: Did that include withdrawing assets off the exchange?
SBF: With risk analysis

— Inner City Press (@innercitypress) October 26, 2023

Tiếp đến là câu hỏi về các khoản vay của Alameda cho quản lý của FTX, rút tiền từ người dùng sàn. Sam Bankman-Fried nói lý do phải trải qua nhiều vòng vay và cho vay như vậy là bởi đối tượng đầu tư không muốn tiếp xúc với Alameda, tuy nhiên những giao dịch này cũng không được cựu CEO FTX thảo luận với luật sư của mình.

Cụ thể, những thương vụ đầu tư vào Robinhood hay mua lại cổ phần FTX từ Binance đều được thực hiện qua những công ty trung gian không có dính líu với Alameda Research, với lý do được Sam đưa ra là để “tránh xung đột lợi ích”.

Khi được công tố viên hỏi rằng bản thân “tin là không nên biển thủ tiền của khách hàng”, Sam Bankman-Fried dù đã được luật sư biện hộ phản đối câu hỏi lên tòa và được thẩm phán chấp thuận nhưng vẫn trả lời: “Tôi tin là không nên làm như vậy”. Lý do được cựu CEO FTX đưa ra là bởi bản thân “cảm thấy là phải trả lời câu hỏi này”.

AUSA: Did you believe you should not embezzle customer assets?
Cohen: Objection!
Judge: Sustained.
SBF: No I did not believe I should do that.
Cohen: You don't have to answer after sustained. Haven't you been here for four weeks?
SBF: I felt I had to answer it

— Inner City Press (@innercitypress) October 26, 2023

Các công tố viên sau đó hỏi về nguyên nhân bổ nhiệm Dan Friedberg là luật sư cho FTX, dù người này có quá khứ phạm tội và được biết "sử dụng ma túy" với nhân viên FTX. Sam Bankman-Fried trả lời là ban đầu có lưỡng lự về việc thuê một luật sư như Friedberg. Phía luật sư biện hộ đã phản đối những câu hỏi này.

Thẩm phán Kaplan kết thúc phiên tòa và cho nhân chứng Sam Bankman-Fried về lại ghế bị đơn. Vị thẩm phán sau đó trao đổi với công tố viên và luật sư biện hộ về kết quả phiên tòa không có bồi thẩm đoàn vừa diễn ra. Vị thẩm phán cho rằng Sam Bankman-Fried đã có hành vi phạm tội và rửa tiền, và việc nói rằng đã tham vấn với luật sư về điều đó không giúp người này thoát tội.

Phiên tòa sẽ trở lại vào ngày 27/10 (giờ Mỹ) và vẫn chưa rõ liệu thẩm phán có công nhận những lời khai được Sam Bankman-Fried đưa ra vào hôm nay hay cho xét xử trở lại với sự có mặt của bồi thẩm đoàn, những người sẽ trực tiếp đưa ra phán quyết có tội hay vô tội đối với Sam Bankman-Fried, hay không.

Bình luận của Coin68

Đúng như lập trường đã đưa ra trước đó, phía luật sư biện hộ và Sam Bankman-Fried đã tìm cách quy trách nhiệm cho những sai phạm của FTX và Alameda lên các luật sư cố vấn, nổi bật nhất là Dan Friedberg.

Nguyên nhân thẩm phán Lewis Kaplan tổ chức phiên đối chất đầu tiên với Sam Bankman-Fried mà không có bồi thẩm đoàn có thể xuất phát từ việc ông dự đoán trước được cách trả lời của cựu CEO FTX, đó là sử dụng rất nhiều những cụm từ như “tôi không nhớ”, “tôi tin là như vậy”, “theo hiểu biết của tôi là thế”,…

Thẩm phán có vẻ muốn đảm bảo rằng Sam Bankman-Fried thực chất sẽ trả lời câu hỏi một cách thành thật và không vòng vo để tránh làm mất thời gian của bồi thẩm đoàn. 

Có thời điểm trong phiên tòa, ông Kaplan đã phải tỏ rõ sự khó chịu với sự vòng vo của Sam Bankman-Fried khi lên tiếng: "Nhân chứng có cái được tôi gọi là một cách trả lời thú vị". Thẩm phán sau đó đã phải nhắc nhở cựu CEO FTX phải trả lời câu hỏi của công tố viên một cách gọn gàng và thẳng thắn.

Khi bị luật sư biện hộ phản đối bản chất của phiên tòa khi không có bồi thẩm đoàn. Thẩm phán Kaplan tuyên bố nếu luật sư muốn bào chữa cho thân chủ của mình thì phải làm điều đó ở phiên tòa này, hoặc chấp nhận nhận tội.

Coin68 tổng hợp

Tham gia thảo luận về những vấn đề NÓNG HỔI nhất của thị trường DeFi tại nhóm chat Fomo Sapiens cùng các admin Coin68 nhé!!!