Bit Trade, công ty mẹ của sàn Kraken, đã vì cái lợi trước mắt mà vi phạm nghiêm trọng về mặt quy định.
Úc phạt tổ chức vận hành sàn giao dịch Kraken 5 triệu USD. Ảnh: The Economic Times
Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) đã phạt Bit Trade, công ty vận hành sàn giao dịch Kraken, 8 triệu AUD (~5 triệu USD) vì không tuân thủ các quy định pháp lý liên quan đến sản phẩm tài chính. Phán quyết được đưa ra sau khi tòa án liên bang xác định Bit Trade vi phạm nghiêm trọng nghĩa vụ tuân thủ luật pháp.
Legal proceedings launched by ASIC have seen the Australian operator of the Kraken crypto exchange ordered to pay $8 million for unlawfully issuing a credit facility to more than 1,100 Australian customers https://t.co/YH8A4QRMTH pic.twitter.com/nB16fnTMmg
— ASIC Media (@asicmedia) December 12, 2024
Cụ thể, tòa án cáo buộc sản phẩm "margin extension" của Bit Trade, cung cấp cho hơn 1.100 khách hàng Úc từ tháng 10/2021, là một loại tín dụng tài chính. Theo luật Úc, sản phẩm này phải đi kèm với một đánh giá thị trường mục tiêu (TMD), nhằm đảm bảo sản phẩm phù hợp với đối tượng khách hàng. Tuy nhiên, Bit Trade đã bỏ qua yêu cầu này, dẫn đến vi phạm nghiêm trọng về mặt quy định.
Ngoài ra, công ty đã thu được hơn 7 triệu AUD tiền phí và lãi suất khách hàng. Dù vậy, khách hàng lại gánh chịu thiệt hại hơn 5 triệu AUD do thua lỗ giao dịch, trong đó có một nhà đầu tư mất hơn 4 triệu AUD.
Thẩm phán Nicholas, người chủ trì vụ án, chỉ trích Bit Trade đã ưu tiên doanh thu hơn thay vì đảm bảo tuân thủ pháp luật. Ông nhấn mạnh, các biện pháp tuân thủ chỉ được thực hiện sau khi ASIC can thiệp.
Do đó, tòa án liên bang Úc buộc Bit Trade đóng 8 triệu AUD tiền phạt trong vòng 60 ngày và thanh toán chi phí pháp lý cho ASIC.
Chủ tịch ASIC, ông Joe Longo, nhấn mạnh rằng việc thực hiện TMD là yêu cầu bắt buộc để bảo vệ người tiêu dùng và đảm bảo các sản phẩm tài chính được cung cấp một cách có trách nhiệm. Đây là lần đầu tiên ASIC xử phạt hành vi vi phạm liên quan đến TMD. Ông Longo cho biết:
"ASIC tin rằng nhiều sản phẩm của các công ty tài sản kỹ thuật số nằm trong phạm vi pháp luật hiện tại. Điều này có nghĩa là các sản phẩm đó cần được thiết kế và tiếp thị đúng cách để đảm bảo người dân Úc được bảo vệ phù hợp."
Hình phạt dành cho Bit Trade không chỉ phản ánh hậu quả của việc vi phạm quy định pháp lý mà còn là lời cảnh báo nghiêm khắc đối với các công ty hoạt động trong lĩnh vực tài sản kỹ thuật số. ASIC khẳng định sẽ tiếp tục giám sát chặt chẽ và xử lý nghiêm minh các hành vi không tuân thủ, nhằm bảo vệ lợi ích của người tiêu dùng và sự minh bạch trên thị trường tài chính.
Trên đây tiếp tục là “vận hạn” của sàn Kraken sau một chuỗi khó khăn mà nền tảng đang gặp phải. Nặng nề nhất có lẽ là vụ kiện với Ủy ban Chứng khoán Mỹ (SEC). Từ tháng 11/2023, sàn đã bị cáo buộc hoạt động trái phép, trộn lẫn tiền khách hàng đồng thời liệt kê danh sách các token trên sàn Kraken mà cơ quan này coi là chứng khoán. Tháng trước, Kraken còn quyết định đóng cửa nền tảng NFT marketplace sau một thời gian ngắn sa thải 15% nhân viên.
Coin68 tổng hợp
