OKX đạt thỏa thuận với Bộ Tư pháp Mỹ, chấp nhận nộp phạt 505 triệu USD

Dù không có cáo buộc đối với nhân viên hay thiệt hại cho khách hàng, OKX vẫn chủ động hợp tác để dàn xếp với chính quyền Mỹ.

OKX đạt thỏa thuận với Bộ Tư pháp Mỹ, chấp nhận nộp phạt 505 triệu USD. Ảnh: BitcoinWorld

Nguyên nhân dẫn đến cuộc điều tra của DOJ

Sàn giao dịch tiền mã hóa OKX thông báo đã đạt được thỏa thuận với Bộ Tư pháp Mỹ (DOJ), sau cuộc điều tra liên quan đến hoạt động của công ty tại thị trường Mỹ. Theo đó, OKX sẽ nộp phạt 84 triệu USD và từ bỏ khoản phí giao dịch đã thu từ khách hàng Hoa Kỳ, với tổng số tiền lên tới 421 triệu USD, chủ yếu đến từ khối khách hàng tổ chức.

We cooperated with the US Dept of Justice in their thorough investigation of our business. We had a small percentage of customers who were able to use our international services due to historical compliance gaps. Today our compliance controls are among the leading in the… pic.twitter.com/sg1b2GC4wE

— OKX (@okx) February 24, 2025

Aux Cayes FinTech Co. Ltd., công ty con của OKX, đã bị điều tra do hoạt động tại Mỹ mà không có giấy phép hợp lệ. DOJ cáo buộc OKX đã vận hành một doanh nghiệp chuyển tiền trái phép, cho khách hàng Mỹ giao dịch trên nền tảng toàn cầu của mình, dù chưa đáp ứng đầy đủ yêu cầu pháp lý tại quốc gia này.

Dù OKX đã có chính sách cấm người Mỹ giao dịch từ năm 2017, DOJ phát hiện sàn vẫn chủ động thu hút khách hàng tại đây. Ban đầu, OKX yêu cầu người dùng cung cấp thông tin xác minh danh tính (KYC) để giao dịch, nhưng DOJ cho biết nhân viên công ty đã hướng dẫn khách hàng cung cấp thông tin sai lệch. Một ví dụ mà DOJ trích dẫn là nhân viên OKX đã khuyên khách hàng Mỹ: "Tôi biết bạn ở Mỹ, nhưng bạn có thể nhập một quốc gia ngẫu nhiên, như UAE, và điền số ID giả là được."

Ngoài ra, OKX còn quảng cáo tại Mỹ, tài trợ Liên hoan phim Tribeca và cho phép người dùng quảng bá sàn giao dịch. Ít nhất một khách hàng đã đăng video hướng dẫn cách đăng ký OKX bằng VPN để che giấu vị trí thực tế.

Ông James E. Dennehy, Giám đốc phụ trách Văn phòng FBI tại New York, cáo buộc OKX đã “công khai” vi phạm luật pháp Mỹ và gợi ý người dùng cung cấp thông tin sai lệch để né tránh các thủ tục cần thiết. Ông nhấn mạnh do không tuân thủ quy định, nền tảng này đã bỏ sót nhiều giao dịch bất hợp pháp, góp phần tiếp tay cho các hoạt động tội phạm khác.

Tuy nhiên, DOJ không đưa ra bất kỳ cáo buộc nào đối với nhân viên của OKX, đồng thời cũng không khẳng định công ty đã gây thiệt hại cho khách hàng. Dù vậy, để giải quyết vụ việc, OKX đã chủ động hợp tác với cơ quan điều tra và chấp nhận nộp phạt cũng như từ bỏ số tiền thu được từ khách hàng Mỹ trong thời gian qua.

Nội dung thỏa thuận giữa OKX và DOJ

Theo thỏa thuận với Bộ Tư pháp Mỹ, OKX đồng ý:

• Nộp phạt 84 triệu USD vì vi phạm quy định liên quan đến hoạt động chuyển tiền không có giấy phép.

• Từ bỏ 421 triệu USD thu được từ phí giao dịch của khách hàng Mỹ trong giai đoạn bị điều tra.

• Cam kết tuân thủ quy định pháp lý trong tương lai và thực hiện các biện pháp kiểm soát chặt chẽ hơn để ngăn chặn khách hàng Mỹ truy cập vào nền tảng của họ mà không có giấy phép hợp lệ.

OKX cho biết thỏa thuận này là một phần trong chiến lược dài hạn của công ty nhằm đảm bảo tuân thủ các quy định toàn cầu, cũng như củng cố niềm tin của khách hàng vào nền tảng của mình.

OKX cam kết tuân thủ

Trong tuyên bố mới nhất, OKX nhấn mạnh họ đang nỗ lực cải thiện tính tuân thủ, minh bạch và bảo mật cho người dùng, đồng thời hoàn toàn chịu trách nhiệm về những thiếu sót trong quá khứ.

Công ty cam kết:

• Cung cấp một nền tảng an toàn, hợp pháp và đáng tin cậy.

• Hợp tác chặt chẽ với các cơ quan quản lý để đảm bảo tuân thủ pháp luật.

• Phát triển các giải pháp mới để giúp thị trường crypto phát triển một cách bền vững.

Theo OKX, việc giải quyết vấn đề này không chỉ giúp họ tuân thủ luật pháp Mỹ mà còn tạo tiền đề cho công ty tiếp tục mở rộng hoạt động, đồng thời thúc đẩy toàn cầu công nhận crypto.

Thỏa thuận của OKX với DOJ diễn ra trong bối cảnh môi trường pháp lý tại Mỹ đang cởi mở hơn đối với ngành crypto. Trong thời gian gần đây, Ủy ban Chứng khoán Hoa Kỳ (SEC) đã chính thức kết thúc các cuộc điều tra đối với Robinhood và OpenSea.

Sàn giao dịch Coinbase cũng thông báo rằng SEC đã đồng ý hủy bỏ vụ kiện chống lại công ty, một tín hiệu cho thấy áp lực pháp lý đối với các nền tảng crypto đang giảm dần.

Coin68 tổng hợp