Ngoài nộp phạt, FalconX còn bị buộc dừng cung cấp dịch vụ tiền mã hóa cho khách hàng Hoa Kỳ.
CFTC phạt FalconX 1,8 triệu USD, buộc ngừng cung cấp dịch vụ cho cư dân Hoa Kỳ. Ảnh: Forbes
Ngày 13/05, Ủy ban Giao dịch Tài sản Kỳ hạn (CFTC) đã công bố mức phạt 1,8 triệu USD đối với FalconX. Theo đó, CFTC cáo buộc FalconX vi phạm luật hàng hóa vì đã “hoạt động chui”, không đăng ký hợp pháp với cơ quan.
Ủy ban làm rõ, thông qua sản phẩm “Edge", FalconX đã kinh doanh như một đơn vị môi giới, cung cấp dịch vụ phái sinh crypto cho khách hàng tổ chức, nhiều trong số này đang đặt trụ sở tại Hoa Kỳ.
Mặc dù FalconX tự phong mình là "công ty môi giới tài sản số lớn nhất", nhưng trên thực tế lại không đăng ký với CFTC. Trong khi đó, một trong những công ty con của FalconX là FalconX Bravo, đã được đăng ký với CFTC với tư cách là đại lý hoán đổi (swap) từ tháng 8 năm ngoái.
Trước đây, FalconX đã không yêu cầu khách hàng KYC trên nền tảng. Tuy nhiên, sau khi CFTC đệ đơn kiện cựu Giám đốc điều hành Binance Changpeng Zhao vì các tội danh tương tự vào tháng 3/2023, FalconX đã chủ động "thay đổi và cải thiện phương pháp thu thập thông tin khách hàng. Họ yêu cầu khách hàng xác định vị trí của chủ sở hữu cuối cùng của tài sản, vị trí trụ sở công ty và vị trí của nhân viên kiểm soát tài khoản Edge của nhà đầu tư.
Sau khi áp dụng nguyên tắc KYC mới, FalconX cho biết Edge đã mất đi nửa số khách hàng của mình. Cũng nhờ thái độ cầu thị và thiện chí của FalconX, CFTC đã quyết định giảm nhẹ hình phạt so với mức ấn định ban đầu.
Như Chủ tịch CFTC đã cảnh báo hôm 06/05, ông Rostin Behnam cho biết các công ty tiền mã hóa hoạt động tại Hoa Kỳ sẽ tiếp tục bị trấn áp pháp lý trong 2 năm tới. Cơ quan quản lý hàng hóa đã đưa ra 47 hành động thực thi chống lại các công ty crypto trong năm 2023.
Coin68 tổng hợp
Tham gia thảo luận về những vấn đề NÓNG HỔI nhất của thị trường DeFi tại nhóm chat Fomo Sapiens cùng các admin Coin68 nhé!!!
