Cá nhân và tổ chức vi phạm các quy định về giao dịch và nắm giữ tài sản số có thể bị phạt số tiền từ 100 đến 200 triệu đồng, theo dự thảo đang được Bộ Tài chính Việt Nam lấy ý kiến.
Bộ Tài chính lấy ý kiến về mức xử phạt liên quan đến thị trường tài sản mã hóa
Theo CafeBiz, Bộ Tài chính và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đang lấy ý kiến về dự thảo Nghị định quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tài sản mã hóa và thị trường tài sản mã hóa.
Các vi phạm về thị trường tài sản mã hóa
Dự thảo của Bộ Tài chính đề cập đến những sai phạm có thể bị xử lý hành chính trong thị trường tài sản mã hóa gồm:
- Vi phạm quy định về chào bán, phát hành tài sản mã hóa;
- Vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa;
- Vi phạm quy định về trách nhiệm của tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa;
- Vi phạm quy định về chuyển tiền của nhà đầu tư nước ngoài;
- Vi phạm quy định về phòng, chống rửa tiền, tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt trong lĩnh vực tài sản mã hóa và thị trường tài sản mã hóa;
- Các vi phạm khác.
Một số mức phạt hành chính đáng chú ý
Các cá nhân và tổ chức bị phát hiện có sai phạm sẽ chịu một trong hai hình thức xử phạt là Cảnh cáo hoặc Phạt tiền, với mức phạt tối đa là 100 triệu đồng đối với cá nhân và 200 triệu đồng đối với tổ chức.
a/ Đối với tổ chức
- Phạt tiền từ 70 triệu đồng đến 200 triệu đồng với tổ chức phát hành có các hành vi sai phạm về sở hữu nước ngoài đối với tài sản làm cơ sở cho phát hành tài sản mã hóa; chào bán, phát hành tài sản mã hóa không đúng đối tượng quy định; chào bán khi không đáp ứng đủ điều kiện theo quy định; không công bố thông tin Bản cáo bạch chào bán, phát hành tài sản mã hóa.
- Phạt tiền từ 100 triệu đồng đến 150 triệu đồng đối với tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa không quản lý tách biệt tiền, tài sản mã hóa của khách hàng với tài sản của tổ chức cung cấp dịch vụ; không giám sát hoạt động giao dịch tài sản mã hóa; không báo cáo Bộ Tài chính trong trường hợp có thông tin liên quan đến doanh nghiệp ảnh hưởng nghiêm trọng đến quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư; không bảo đảm an ninh, an toàn hệ thống công nghệ thông tin; không bảo vệ tài sản của khách hàng.
- Phạt tiền từ 70 triệu đồng đến 200 triệu đồng đối với tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa vi phạm việc công bố thông tin; quảng cáo tiếp thị hay cung cấp dịch vụ khi chưa được cấp phép; hoạt động không đúng nội dung quy định trong giấy phép cung cấp dịch vụ tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa.
- Phạt tiền từ 50 triệu đồng đến 70 triệu đồng đối với tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa không thực hiện xác minh danh tính nhà đầu tư mở tài khoản.
b/ Đối với cá nhân
- Phạt tiền từ 10 triệu đồng đến 30 triệu đồng đối với nhà đầu tư cá nhân trong nước giao dịch tài sản mã hóa không thông qua tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa do Bộ Tài chính cấp phép.
- Phạt tiền từ 30 triệu đồng đến 50 triệu đồng đối với nhà đầu tư nước ngoài vi phạm quy định về việc mở, sử dụng tài khoản thanh toán để thực hiện các giao dịch thu, chi liên quan đến mua, bán tài sản mã hóa tại Việt Nam.
- Phạt tiền từ 70 triệu đồng đến 100 triệu đồng đối với nhà đầu tư nước ngoài không cung cấp thông tin trung thực để mở tài khoản giao dịch tài sản mã hóa; không đảm bảo kê khai trung thực, đầy đủ nội dung giao dịch liên quan đến mua, bán tài sản mã hóa tại Việt Nam.
Những chế tài khác
Nếu hành vi vi phạm có dấu hiệu tội phạm thì hồ sơ phải được chuyển cho cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng hình sự.
Biện pháp khắc phục hậu quả gồm: Buộc hủy bỏ thông tin, cải chính thông tin, buộc công bố thông tin theo quy định; buộc cung cấp thông tin chính xác, đầy đủ; buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp hoặc khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm, buộc gỡ bỏ hoặc buộc ngừng một phần hoặc toàn bộ trang 7 thông tin điện tử, phần mềm, hệ thống giao dịch và các trang thiết bị khác được sử dụng để thực hiện hành vi vi phạm.
Ngoài ra, tổ chức vi phạm còn có thể bị tước quyền sử dụng giấy phép cung cấp dịch vụ tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa từ 1 đến 6 tháng; bị đình chỉ hoạt động chào bán, phát hành tài sản mã hóa; hoạt động cung cấp dịch vụ tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa có thời hạn từ 01 tháng đến 12 tháng.
Dự thảo cũng trao trách nhiệm giám sát và xử phạt cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Bộ Tài chính, Bộ Công an và chính quyền cấp tỉnh.
Kể từ khi được công bố vào đầu tháng 09/2025, Nghị quyết số 05/2025/NQ-CP về triển khai thí điểm thị trường tài sản mã hóa tại Việt Nam trong 5 năm đang thu hút đông đảo sự chú ý của nhà đầu tư tài sản số trong nước, một phần nhờ việc mang đến sự công nhận pháp lý cho crypto sau nhiều năm chỉ hoạt động trong "vùng xám", nhưng một phần cũng đến từ những khía cạnh chưa được làm rõ về hoạt động tự lưu ký tài sản, sử dụng những giải pháp phi tập trung do công nghệ blockchain cung cấp.
Đến đầu tháng 10, ông Tô Trần Hòa - Phó Trưởng Ban Phát triển thị trường (UBCKNN), xác nhận việc nếu nhà đầu tư lưu trữ tài sản trong ví cá nhân nhưng không thực hiện giao dịch mua - bán thì sẽ không bị xử lý. Ông nhấn mạnh Nghị quyết số 05 đặt nền tảng pháp lý quan trọng, triển khai thận trọng nhưng minh bạch, nhằm bảo vệ quyền lợi hợp pháp của nhà đầu tư.
Coin68 tổng hợp
